（3）基金管理人风险监控与内控管理不严 ， 未能严格执行策略 ， 导致基金投资到期不能保本 。从整体制度安排而言 ， 保本基金投资风险的防范通过为保本基金引入担保机构可得到有效增强 。
八、保本型基金的投资风险控制
保本型基金投资的风险可以通过精细的测算和严密的制度管理得到有效的控制 ， 具体内容如下 。
1.保本基金设定了有效的平仓线
若股票投资部分能以一定范围内的冲击成本及时平仓 ， 则不会出现赔付 。同时 ， 考虑到如果连续出现大盘无流动性跌幅的情况 ， 保本基金在日常运作的时候会有专门人员每日进行测算 ， 保留出足够的安全空间以防范此类危险 。在极端情况下 ， 基金公司会以收取的管理费进行贴补 。
2.赎回环节的控制
基金管理公司可通过较高的赎回费率（提前赎回的解约罚金）来控制投资者的资金流动频率的进出 ， 其中一部分将会返回基金资产来弥补冲击成本 。在市场波动不大的情况下 ， 费率的调控力度将相对有效；但在市场出现异常波动而导致基民心理恐慌的情况下 ， 费率调控的力度将大大降低 。因此 ， 有的基金公司还为其旗下的保本基金产品设置了缓冲区 ， 超过缓冲区的赎回将引发动态平衡的运作 ， 从而对投资比例做出有效微调 ， 确保保本目标的实现 。
另外 ， 风险监控管理的制度安排和执行是杜绝保本基金运作风险的核心部分 。风险控制一般主要由风险监控人员完成 。多重监控防火墙的安全设计将有效保证保本投资机制的顺利运行 。
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【货币基金是什么意思 保本基金有哪些】
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