被罚没超4000万！“华北第一操盘手”栽了 _云知道

中国基金报晨曦
曾经的“华北第一操盘手”，又遭证监会大手笔处罚！
1月4日，证监会官网更新一则行政处罚决定书显示，李卫卫使用92个账户操纵“汇金通”，非法获利2070.28万元，其相关行为构成操纵市场。最终，证监会对李卫卫采取“没一罚一”，合计罚没金额超四千万。

公开信息显示，出生于1986年的李卫卫早年曾在期货公司营业部工作，对外曾有“华北第一操盘手”的称号。令市场熟知的是，李卫卫曾与阜兴集团董事长朱一栋联手操纵“大连电瓷”，最终巨亏5.51亿元。2018年7月，证监会对李卫卫处以200万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。
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控制92个账户操纵个股
34个交易日买卖43亿
据监管调查，李卫卫此次选择操纵的个股为“汇金通” 。2017年3月6日至4月24日期间，李卫卫控制“朱军建”等92个证券账户交易“汇金通” 。
从时间来看，李卫卫采用了“快进快出”的手法，操纵期间共计34个交易日，其中账户组有33个交易日参与“汇金通”交易，累计买入4329.85万股，买入成交金额21.34亿元；累计卖出4310.7万股，卖出成交金额21.53亿元，合计买卖金额近43亿元。
至操纵期末，李卫卫控制的账户组持有“汇金通”22.05万股。账户组所持余股现已全部卖出，实际盈利合计2070.28万元。
与此前监管查处的操纵市场案件类似，李卫卫操纵“汇金通”的方式同样为集中资金优势、持股优势连续买卖，以及在自己实际控制的账户之间进行证券交易。
操纵期间，“汇金通”股价呈现急涨急跌形态，3月6日至3月27日，“汇金通”股价持续上涨，阶段涨幅高达69.12%，与同期上证综指（上涨1.51%）相比偏离67.61% 。此后，3月28日至4月24日，“汇金通”股价快速下跌，阶段跌幅高达44.20%，与同期上证综指（下跌4.21%）相比偏离-39.99% 。

对此，证监会根据询问笔录、证券账户资料、银行账户资料、情况说明、有关合同、交易所数据等证据认定，李卫卫的行为构成《证券法》中规定的操纵市场违法行为。
申辩称“仅提供投资建议”
合计罚没逾四千万
与此前被监管处罚的大多数“牛散”类似，李卫卫及其代理人也提出了相应申辩意见。
首先，李卫卫及其代理人认为，监管事先告知关于账户组控制的认定与事实不符，并提出李卫卫对于绝大多数账户不具有决策权，主要涉及的账户包括他人出借给配资中介而配资中介指认出借给李卫卫的账户、他人指认李卫卫提供交易指令的账户、资管计划或信托计划等机构户，主要理由包括仅他人指认不能认定账户控制，提供投资建议、他人“跟仓”行为不等于账户控制，曾用相关账户交易其他股票、交易趋同不能推定账户控制，机构户的资金来源和利益归属与李卫卫无关等等。
此外，李卫卫及其代理人还提出，以卖一价左右申买是正常交易行为，且多数案涉账户买入卖出同时存在，案涉交易行为不符合操纵市场交易模式。其他申辩意见还包括：无证据证明主观操纵意图或动机、股票价格波动并非完全因当事人的交易行为、违法所得应限于李卫卫实际所得等。基于以上理由，李卫卫认为违法行为不成立，请求不予处罚。
对于相关申辩意见，证监会表示，该案通过资金往来、交易设备关联、相关人员询问笔录指认、证券账户交易特征等多方面证据，综合认定李卫卫实际控制案涉证券账户关于“汇金通”的交易决策，账户收益归属、配资协议签署主体、机构户相关协议约定等并非判定证券账户控制关系的唯一标准。