二是严把客户开户关 。及时制定投资者适当性管理制度并严格执行,完善交易权限开通流程,建立客户账户资产变动核查机制,积极开展投资者教育和风险承受能力评估工作 。公司作为首批科创板转融券业务筹备券商之一,正按照监管要求,积极参加技术测试,开展业务准备工作 。
三是严把交易系统关 。积极进行科创板交易系统开发、测试和调整工作,公司涉及科创板的20多个交易系统均按照上交所有关业务规则和技术规范要求进行开发,及时参与并通过上交所组织的各轮测试,并将进一步对系统升级,确保系统的安全平稳运行和业务流程的顺畅,严把交易和结算风险 。
平安证券党委书记、董事长兼CEO何之江:
跟进客户,充分协同集团产业板块资源和金融板块专业
我国资本市场是资金的市场,信息的市场,更是信心的市场,科创板以关键制度创新促进资本市场健康发展,进而深入落实创新驱动发展的国家战略 。
平安集团“金融 科技”及五大生态圈战略与科创板定位高度一致 。科创板推动以来,平安证券积极落实,迅速组建科创板敏捷组,推动政策培训、流程搭建、制度完善、项目盘点、同步推动智能承做系统的规划和开发 。跟进现有服务客户和潜在合作客户,力争充分协同集团产业板块资源和金融板块专业,参与国家制度创新实践,为更多科创企业上市提供支持 。
民生证券董事长冯鹤年:
全资子公司筹备设立10亿元 科创板专项股权投资基金
民生证券高度重视科创板,第一批实现科创板权限开通业务,2个项目成为首批科创板申报项目,当前共有5个项目被上交所正式受理,近期还有3个项目计划进行申报,全资私募基金管理子公司民生通海正在筹备设立一支目标规模10亿元的科创板专项股权投资基金 。
科创板要持续吸引高质量企业,应至少从监管和券商两个层面下功夫 。在券商层面,要尽心尽力做好企业挑选、辅导、推荐工作 。要准确把握科创板定位,精准挑选科技创新企业;要更加重视企业的技术研发和成果转化,而非单纯的财务指标,杜绝“短视”和急功近利思想;要有针对性地做好辅导工作,部分拟申报科创板的企业由于成立时间较短、规模较小,公司治理相对薄弱,券商在辅导及申报文件的制作过程中需要付出更多的精力 。
华泰联合证券董事长刘晓丹:
已完成9家企业申报,多家企业顺利上会
科创板的开板,对A股市场具有里程碑意义 。当前,中国经济发展的外部不确定性仍然较大,只有创新才能为经济赋予新的动能 。设立科创板并试点注册制,是加大金融对科创企业高质量发展支持的重要方式,是落实金融市场供给侧结构性改革的重要抓手,是提高金融供给适应性的重要举措 。
科创板的开板将为科技创新型企业带来一个更有包容性的市场,提供更加强有力的资本支持,让科技创新企业在资本市场的助推下发展壮大 。
科创板开板,不论对于科技创新企业还是我们券商,都是一个难得的历史机遇 。华泰联合证券一直秉承金融服务实体经济的初心,助力经济高质量发展,助推科创企业利用资本市场做优做强,深化市场培育服务,不断提升执业质量,严格落实以信息披露为中心的理念,已完成了9家企业申报,多家企业顺利上会 。
瑞银证券总经理钱于军:
凭借丰富国际市场经验,发挥销售定价优势
目前,瑞银证券执行的一家生物医药企业科创板IPO申请已获受理并完成了多轮反馈问询回复,正计划冲击科创板首批挂牌企业,充分发挥了瑞银证券作为外资控股证券公司的示范效应 。此外,瑞银证券也在执行其他若干拟进行科创板IPO的项目 。
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