4，保荐代表人资格考试到底考什么笔者背景交代：投行从业者，今年5月份通过的保荐代表人资格考试 。首先，关于考试内容，首先最权威的标准是中国证券业协会2018年6月19日公布的《保荐代表人胜任能力考试大纲（2018）》，协会上有链接，可以自行下载查看 。考试范围目录如下：总的来说，包括保荐业务监管、财务分析、股权融资、债权融资、定价销售、财务顾问、持续督导七大块 。整体考试内容涵盖法律、财务、金融三大领域，从笔者自身参与考试和历年真题的比较分析来看，股权融资、债权融资、财务顾问和持续督导考察占法律部分的70%-80%，是法律部分准备的重中之重，财务会计部分主要考察内容对标注册会计师的《会计》科目，占比大致占财务部分考察内容的80%以上，其余为《审计》、《税法》等其他科目 。考试内容相对比较庞杂，协会目录附件后面附有常用参考书目及常用法规目录，具体可自行查看目录内容 。从通过考试的角度来看，如若想顺利通过保荐代表人考试，必须要具备扎实的法律知识和财务知识储备，不能抱有侥幸心理，不要妄想短暂的复习能够通过此考试，至少笔者身边没有类似的案例出现，所以一旦下定决心想要通过考试，一定要扎扎实实对照协会制定的目录，详细认真的复习多遍对应的知识点，对记忆力和理解力也是一次极大的考验 。5，保荐人家属能不能炒股应该不可以 保荐人属于投资银行 而投资银行是证券公司一个部门 所以保荐人也算证券从业人员 而且我们营业部连会计 出纳等后台人员家属都不允许炒股6，怎么样才能取得证券保荐人资格获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试，只要成绩合格，就可以申请成为证券保荐人 。保荐人资格考试不是一般应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公司投资银行部等相关部门工作，只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后就可以注册为保荐代表人一、保荐代表人考试内容包括保：荐制度及执业规范、金融基础知识、证券基础知识、财务会计基础知识、法律法规，还有一大块就是投行业务知识了 。没有教材 。只有参考书目，很多，可以上网去搜《保荐代表人胜任能力考试大纲》 。二、报名要求：对大多数人来讲，保荐代表人难考的关键在于报名门槛很高，需要有2年投行业务的从业经验 。具体要求如下：1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历） 。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式聘用的工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员） 。报名时间是每年7月份，但必须由证券公司代为报名 。三、保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下，在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限 。7，小米IPO保荐人花落三家小米上市哪些股票或受益 你好，1，小米IPO保荐人花落三家，分别为中信、高盛、摩根斯丹利 。2，受益股票为卓翼科技，华东科技和奋达科技等 。可以私聊我~8，A股的承销商保荐人是怎么赚钱的 现在新股发行时多采用余额包销方式，即如果发行不完，剩下的股票承销商的券商要自己买，但是从发行历史看，没有发行不完的股票，市价在10亿元的新股（以发行价计）大约都会有几百亿的资金认购，甚至上千亿，所以基本上券商是不用发愁卖不完的当然，即使不发愁卖不完，券商也是有责任做尽职调查的，而且一旦证监会发现发行人的虚假陈述，券商会遭到严厉惩罚，轻则罚款，重则甚至取消其准入资格承销商和保荐人的盈利方式主要是赚取发行人的发行费用，即发行人的发行费用大部分是都给了券商和发行人的你说呢...9，申请保荐人考试除证券公司以外可以是担保公司或是其他单位吗只有证券公司有资格，而且不能是一般的证券公司，是要有保荐资格的证券公司，具体名录可以去证券业协会网站上查 。楼上的回答有点过于悲观，投行是难进，但没有那么难进 。研究生不一定要金融相关专业，法律的也可以，CPA也不是必备条件，CFA更没有必要，证券从业资格可以入行以后再考，因为没啥用处，只是要一个证券从业资格而已，在投行只要有两年从业经验就可以考保代，证券公司都会推荐你考，不需要什么人脉，理论上也不需要什么经验，哪怕你一个项目也没做过，只要够两年就能考，而且在律师事务所或者会计师事务所从事证券发行相关业务的经验也可以算1.过考不班，可申请加入经纪人队伍；2.只有有考试的一加一及格成绩，随时可以进入有证券经纪业务资格的券商处入伙；3.限制证券从业几年经验一般是在证券承销或投资银行业务方面的，证券经纪人n年经验与0的经验无太大区别（券商一般认的是人脉关系及开发客户的实绩） 。没有了 因为只有证券公司能做上市保荐与承销发行的业务 所以只有证券公司有资格从内部推荐投行的人员去考保荐人 你要是想考保荐人首先要去证券公司的投资银行部 才会有希望 但据我所知进投行不仅要有金融相关专业研究生学历 还要有CPA CFA或企业客户资源或者在高层有关系才行 否则很难进 我也想考呢 但是首先要考研 还要靠证券从业资格里的承销与发行 然后考CPA才能进投行 然后再干几年有经验和人脉证券公司才能推荐考保荐 这条路相当的漫长与艰难啊10，更换持续督导保荐代表人什么意思 目前证券发行实行保荐制，就需要保荐机构和保荐代表人 。保荐代表人登记在保荐机构名下，但可以因工作变动而到别的保荐机构去 。保荐机构就是具有保荐业务资格的证券公司了 。每个上市公司发行股份或可转债需要两个保荐代表人 。如果保荐代表人辞职离开证券公司了，证券公司就会派另外一个保荐代表人来顶替，就是变更保荐代表人 。因为是处于持续督导期间，因此就是变更持续督导保荐代表人了 。能给我多少分？保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市 。发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导 。保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人再辅导 。保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件 。保荐机构对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，应当进行充分、广泛、合理的调查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与发行人公开发行募集文件的内容不存在实质性差异 。保荐机构对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，应当进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断 。保荐机构所作的判断与中介机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务 。保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会...保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市 。发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导 。保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人再辅导 。保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件 。保荐机构对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，应当进行充分、广泛、合理的调查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与发行人公开发行募集文件的内容不存在实质性差异 。保荐机构对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，应当进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断 。保荐机构所作的判断与中介机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务 。保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列工作：（1）组织发行人及其中介机构对中国证监会的意见进行答复； （2）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（3）指定保荐代表人与中国证监会进行专业沟通； （4）中国证监会规定的其他工作 。保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案 。保荐机构应当针对发行人具体情况确定持续督导的内容和重点，并承担下列工作：（1）督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度； （2）督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（4）督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件； （5）持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项； （6）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（7）中国证监会规定及保荐协议约定的其他工作 。首次公开发行股票的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，持续督导的期间自证券上市之日起计算 。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成 。保荐机构在尽职推荐期间、持续督导期间未勤勉尽责的，持续督导期届满，保荐机构仍应承担相应的责任 。11，保荐人资格考试报名的条件是什么啊 通过证券一般从业资格考试就可以报考保荐代表人 。通过一般从业资格考试即可报名参加保荐代表人胜任能力考试 。保荐代表人胜任能力考试设置一科，科目名称为《投资银行业务》 。保荐代表人胜任能力考试考试大纲参考《保荐代表人胜任能力考试大纲(2018)》 。证券从业考试报名条件：(一)一般从业资格考试报名条件1、报名截止日年满18周岁 。2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力 。(二)专项业务类资格考试报名条件一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试 。保荐人资格考试报名的条件具体如下：1、 赞助商代表资格考试不允许个人注册 。各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试 。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人；2、从事证券发行，承销，并购，证券公司固定收益等与投资银行相关业务的正式人员；3、从事证券发行，承销，并购，固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括投资银行，证券承销，兼并，收购，固定收益投资银行相关业务经验 。上述时间的确定是基于正式工作的时间 。兼职和实习等非正式工作不计算在内 。扩展资料:保荐人资格考试概述：由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高 。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试 。保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐 。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。参考资料来源：搜狗百科-证券保荐人资格考试1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务 的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历 。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员） 。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试 。参考人员应满足下列条件：（1）在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；（2）从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至2013年6月21日，兼职、实习等工作时间不计入从业时间；（3）已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员） 。报名条件 你可以看看中融网站发布的保荐人的考试报名条件：各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加此考试 。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加 。保荐人资格考试报名的条件具体如下：1、 赞助商代表资格考试不允许个人注册 。各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试 。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人；2、从事证券发行，承销，并购，证券公司固定收益等与投资银行相关业务的正式人员；3、从事证券发行，承销，并购，固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括投资银行，证券承销，兼并，收购，固定收益投资银行相关业务经验 。上述时间的确定是基于正式工作的时间 。兼职和实习等非正式工作不计算在内 。扩展资料由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高 。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试 。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。参考资料来源：百度百科-证券保荐人资格考试
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